Získanie licencie na výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi (OCP) na Slovensku je zložitý proces. Aké sú hlavné podmienky pre získanie licencie?
Hlavné podmienky pre získanie licencie
Finančné zdroje
Uchádzač musí preukázať dôveryhodný pôvod finančných prostriedkov, ktoré sú potrebné na založenie a prevádzku OCP. Tieto prostriedky musia byť dostatočné na pokrytie všetkých nákladov súvisiacich s činnosťou.
Odborná spôsobilosť
Kľúčové osoby vo firme, vrátane zakladateľov a manažérov, musia mať relevantné vzdelanie a praktické skúsenosti v oblasti finančných trhov. NBS preveruje aj ich dôveryhodnosť a bezúhonnosť.
Technická a organizačná pripravenosť
OCP musí disponovať adekvátnymi technickými systémami a organizačnou štruktúrou na riadenie a kontrolu činnosti. To zahŕňa systémy na zaznamenávanie a uchovávanie údajov, ako aj mechanizmy vnútornej kontroly a bezpečného spracovania informácií.
Dôveryhodnosť a transparentnosť
NBS preveruje dôveryhodnosť majiteľov a obchodnej skupiny, ak sú súčasťou OCP. Je nevyhnutné preukázať transparentnosť a jasné vzťahy v rámci obchodnej skupiny.
Audit a dohľad
OCP je povinný pravidelne podrobovať svoju účtovnú závierku auditu. NBS vykonáva dohľad nad činnosťou OCP prostredníctvom pravidelných výkazov a kontrol na mieste.
Pre viac informácií o nárokoch a podmienkach na získanie licencie obchodníka s cennými papiermi sledujte reláciu Slovník investora s Renatou Domčekovou, senior broker Proxenta.
